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ST廣珠行政罰單呼之欲出! 投資者索賠將進入訴前調解

當前位置:金融情報局網>資訊 > 頭條 > 正文  2022-04-08 08:41:00 來源:財富動力網

A股投資者索賠案再現新進展。繼*ST廣珠(600382)收到處罰事先告知后,投資者索賠已提上日程?!锻顿Y快報》記者從廣東環宇京茂律師事務所謝良律師處獲悉,4月6日其團隊代理某投資者訴*ST廣珠及實際控制人證券虛假陳述責任糾紛案,向廣州中院提交了立案材料,目前案件進入訴前調解階段。

未依法披露關聯交易擬被罰

3月20日晚間,*ST廣珠發布公告稱,公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員廣東監管局于2022年3月17日印發的《行政處罰事先告知書》。

該告知書指出,經查明,廣東明珠涉嫌信息披露違法違規的事實:一是未在定期報告中披露關聯交易;二是未及時披露關聯交易。中國證監會廣東監管局認為,廣東明珠公開披露的2016年至2020年度報告存在重大遺漏,2021年未及時披露關聯交易事項,上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款的規定,構成《證券法》第一百九十七條所述的違法情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,并結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形,依據《證券法》第一百九十七條的規定,中國證監會廣東監管局擬決定:對廣東明珠集團股份有限公司責令改正,給予警告并處以罰款150萬元;同時擬對13名責任人員給予警告,并處以罰款50萬至150萬不等。

實際控制人已被罰款500萬

往前追溯,早在2021年12月23日晚間,*ST廣珠發布《關于公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會廣東監管局<行政處罰決定書>及<市場禁入決定書>的公告》。

經查明,張堅力自2015年11月以來作為廣東明珠集團股份有限公司實際控制人之一,涉嫌指使相關主體從事證券違法行為并隱瞞相關事項,導致信息披露違法事實如下:一、廣東明珠在2016年至2020年期間,未按規定披露關聯方非經營性占用資金的關聯交易。二、廣東明珠在2021年1月至3月期間,未按規定及時披露關聯方非經營性占用資金的關聯交易。對此,證監會決定對張堅力予以警告并處以500萬元的罰款,此外,其通過關聯方長期占用上市公司資金,涉及金額較大,其隱瞞行為導致了廣東明珠未按規定披露相關事項,情節較為嚴重,對張堅力采取5年證券市場禁入措施。

索賠條件及資料準備

謝良律師指出,按照最新實施的證券虛假陳述侵權案件司法解釋,投資者索賠訴訟的處罰前置程序已被取消,權益受損的投資者有權憑借信息披露義務人實施虛假陳述的相關證據提起訴訟。初步分析,若是在2017年3月9日至2021年4月29日期間買入且在該期間并未全部賣出*ST廣珠股票的權益受損投資者可預先在索賠通公眾號(suopeitong)登記損失情況,經核算損失符合條件者或有望索賠一定程度的投資差額等損失(索賠條件或是否勝訴均須以法院認定為準)。

此外,需要提醒廣大投資者注意的是,投資者若符合條件,還可提供以下初步索賠資料:1、身份證復印件;2、賬戶信息表或確認單;3、股票對賬單(對賬期間:首次買入該股票之日至2021年7月31日,最好僅含該單個股票)。

關鍵詞: 廣東明珠 關聯交易 實際控制人