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新《證券法》實施以來 因違規減持被處罰的首個案例來了!

當前位置:金融情報局網>資訊 > 焦點 > 正文  2022-05-16 08:47:31 來源:北京商報

新《證券法》實施以來因違規減持被處罰的首個案例來了!5月13日晚間,藥明康德(603259)發布公告稱,針對公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡稱“上海瀛翊”)違規減持的事項,證監會對上海瀛翊處以2億元罰款。同日晚間,證監會官網發布答記者問回應市場關切。證監會表示,上市公司股東、董監高違規減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權益,一直以來是證監會監管執法的重點。下一步,證監會將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅決依法查處違規減持行為,引導股東、董監高規范、理性、有序減持,維護資本市場交易秩序。

藥明康德股東因違規減持收2億元預罰單

新《證券法》實施以來因違規減持而開出的首張預罰單落地。5月13日晚間,藥明康德發布公告稱,公司股東上海瀛翊收到了中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》,針對股東違規減持的事項,證監會對上海瀛翊處以2億元罰款。

據了解,上海瀛翊成立于2015年9月22日,為投資藥明康德項目設立的專門基金。藥明康德上市時,上海瀛翊持有藥明康德1047.87萬股,占藥明康德總股本的1.0056%,后經兩次權益分派以及港股上市定向增發,上海瀛翊持有藥明康德2053.83萬股,占藥明康德總股本的0.8381%。根據上市日起36個月內不減持承諾,2021年5月10日上海瀛翊所持藥明康德股票禁售期滿解禁。

限售期剛一屆滿,上海瀛翊就于2021年5月14日-6月8日期間,通過集中競價交易減持藥明康德股份合計1724.97萬股,占總股本的0.6962%,減持后持股比例降至0.1419%。

這一行為違反了上海瀛翊在2018年藥明康德IPO以及公司2018-2020年年報中做出的有關股份減持的承諾。即通過集中競價交易減持股份的,應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關程序等。

證監會表示,上海瀛翊作為藥明康德公開發行前的股東,其在藥明康德IPO及相關年報做出承諾后,其系因承諾而應當披露的信息披露義務人,因減持未及時依法履行信息披露義務的行為,違反《證券法》第三十六條的規定,構成了《證券法》第一百八十六條所述行為。對于上海瀛翊未按規定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行為,責令上海瀛翊改正,給予警告,并處以2億元的罰款。

針對公司相關問題,北京商報記者致電藥明康德董秘辦公室進行采訪,不過對方電話并未有人接聽。

違規減持系證監會監管執法重點

作為新《證券法》實施以來因違規減持被處罰的首個案例,證監會于5月13日晚間發布有關部門負責人答記者問,表明了監管嚴厲查處相關違規減持行為的態度和決心。

證監會強調,上市公司股東、董監高違規減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權益,一直以來是證監會監管執法的重點。新《證券法》第36條專門對股份減持行為做出規范,要求不得違反證監會關于持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露的規定,并應當遵守證券交易所的業務規則,同時還明確了罰則。上市公司股東、董監高應當認真學習、嚴格遵守。違反上述規定的,要承擔相應的法律責任。

北京商報記者注意到,除了上海瀛翊,目前還有上市公司股東因違規減持被立案。諸如賽科希德于今年3月31日發布公告稱,公司原股東張朝暉(原持股比例占公司總股本的0.1788%)于近日收到中國證監會的《立案告知書》,因其涉嫌違規減持賽科希德股票,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對其立案。

再早之前,今年1月,富春股份也發布公告稱,控股股東福建富春投資有限公司、實際控制人繆品章、總裁陳蘋因涉嫌證券違法違規被立案。經公司初步了解,本次立案系對相關方2020年末大宗交易減持公司股份時或存在不合規情形的專項調查。

證監會指出,針對股東、董監高減持股份,《證券法》提出信息披露的原則性要求,《減持規定》堅持“以信息披露為核心”的監管理念,對事前、事中、事后信息披露做出具體、細化規定,例如,上市公司大股東、董監高通過集中競價交易減持股份的,應當在首次賣出15個交易日前預先披露減持計劃等。這是保護中小投資者權益的重要制度性安排,也是境外成熟市場的普遍做法。在減持股份過程中違反信息披露要求的,屬于典型的違規減持行為。相關主體應當深刻理解規則內涵、充分認識違規責任、自覺遵守有關要求,促進形成良好市場生態和環境。

下一步,證監會將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅決依法查處違規減持行為,引導股東、董監高規范、理性、有序減持,維護資本市場交易秩序。

上海市東方劍橋律師事務所律師婁霄云表示,該案例表明證監會對違規減持行為依法嚴厲查處的態度,能夠對上市公司股東起到警示作用。不過婁霄云還指出,現有的減持違規還僅僅是以未預告減持、超比例減持的處罰為主,但是市場上還普遍存在利用虛假信息披露違規減持的問題,諸如財務虛增、業績預告答復修正前的各股東的減持行為,通過虛假利好抬升股價的減持行為,也需要進一步加以約束。相信隨著監管的從嚴,未來相關政策會進一步完善。

關鍵詞: 新證券法 違規減持 上海瀛翊 藥明康德

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